本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
八)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未投资股指期货。
2)本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期末未投资股指期货。
九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明1)本期国债期货投资政策本基金本报告期末未投资国债期货。
2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未投资国债期货。
3)本期国债期货投资评价本基金本报告期末未投资国债期货。
十)投资组合报告附注（1）本基金本报告末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资中，由化工股份有限公司发行的石化转债（110015）于2013年11月25日公告，由于原油管道破裂致使排水暗渠爆炸，从而引发人员伤亡事故，中国政府已派出事故调查组进行全面调查。目前该公司生产经营稳定，成品油市场供应稳定。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他资产的构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
2，334，574.09
2
应收证券清算款
3
应收股利
4
应收利息
693，949.42
5
应收申购款
428，069.44
6
其他应收款
7
待摊费用
8
其他
9
合计
3，456，592.95
（4）至本报告期末本基金持有处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值(元)
占基金资产净值比例()
1
110015
石化转债
23，879，097.60
0.36
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2013年12月31日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
2007年3月1日—2007年12月31日
73.89
1.82
53.27
1.30
20.62
0.52
2008年1月1日—2008年12月31日
53.43
2.41
42.28
1.82
11.15
0.59
2009年1月1日－2009年12月31日
75.08
1.83
50.90
1.23
24.18
0.60
2010年1月1日—2010年12月31日
2.89
1.52
2.97
0.93
0.08
0.59
2011年1月1日—2011年12月31日
21.77
1.13
15.23
0.79
6.54
0.34
2012年1月1日—2012年12月31日
2.61
0.93
5.07
0.78
2.46
0.15
2013年1月1日—2013年12月31日
16.64
1.17
2.70
0.82
19.34
0.35
自基金合同生效起—2013年12月31日
28.92
1.62
12.27
1.16
16.65
0.46
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1.基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）银行汇划费用；
（8）按照法律、法规规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值1.5年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中按规定的比例分别划入基金管理人的风险准备金专户和一般账户。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的2.5％。年费率计提。计算方法如下：
H＝E×2.5％。÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费率，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但基金管理人必须最迟于新的费率实施前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
本条第1款第（4）至第（8）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）基金销售时发生的费用
1、申购费
本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过1.5：
申购金额（M）申购费率
M<100万元1.5
100万元≤M<500万元1.0
500万元≤M<1000万元0.8
M≥1000万元1000元/笔
申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、注册登记和销售。
2、赎回费
持有期限赎回费率
持有期<1年0.5
1年≤持有期<2年0.25
持有期≥2年全免
注：1年指365天。
赎回费用由赎回人承担，赎回费中25归入基金资产，其余部分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3、基金转换费用
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和转出基金的赎回费率而定。基金转换费用由基金持有人承担，如转出基金有赎回费用的，收取该基金赎回费的25％归入基金财产。
基金转换费用的具体计算公式如下：
（1）转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
（2）转入金额：
1）如果转入基金的申购费率＞转出基金的申购费率，
转入金额＝转出金额×（1－转出基金赎回费率）/（1＋转入基金申购费率—转出基金申购费率）
2）如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率，
转入金额＝转出金额×（1-转出基金赎回费率）
（3）转换费用＝转出金额-转入金额
（4）转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值
本基金于2007年6月8日起在本基金的直销中心和部分代销机构办理本基金与本基金管理人管理的其他开放式基金的日常转换业务。
4、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整上述费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了“三、基金管理人”的“基金管理人概况”，更新了董事、监事、高管和基金经理的信息；
2、更新了“四、基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况；
3、更新了“五、相关服务机构”的“代销机构”的相关信息；
4、更新了“九、基金的投资”中的基金投资组合报告；
5、更新了“十、基金的业绩”；
6、“二十二、其他应披露事项”，添加了自上次本基金招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书，可登陆基金管理人网站www。ccbfund。cn。
建信基金管理有限责任公司
二〇一四年四月十二日
