来源时间为:2020-01-23
原标题:混合A:混合型证券投资基金招募说明书
混合型证券投资基金招募说明书
混合型证券投资基金
招募说明书
基金管理人:长信基金管理有限责任公司
基金托管人:股份有限公司
二〇二〇年一月
混合型证券投资基金招募说明书
重要提示
混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由债券型证
券投资基金变更注册而来。自
2020年
1月
23日起,《混合型证券投资
基金基金合同》生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资
价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资本基
金可能遇到的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产
生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基
金管理风险等。
本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基
金,低于股票型基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、港股
通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、券、中
期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、地方政府债、可转
换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债
券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货
币市场工具、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规
定。
投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中
出现的各类风险。
混合型证券投资基金招募说明书
投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等
基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限。
投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金目标客户不包括特定的机构投资者,不属于定制基金。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
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混合型证券投资基金招募说明书
目录
一、绪言
..........................................................................................................................................1
二、释义
........................................................................................................................................2
三、基金管理人
...............................................................................................................................8
四、基金托管人
.............................................................................................................................20
五、相关服务机构
.........................................................................................................................26
六、基金的的历史沿革
.................................................................................................................37
七、基金的存续
.............................................................................................................................38
八、基金份额的申购与赎回
.........................................................................................................39
九、基金的投资
.............................................................................................................................51
十、基金的财产
.............................................................................................................................60
十一、基金资产估值
.....................................................................................................................61
十二、基金费用与税收
.................................................................................................................67
十三、基金的收益与分配
.............................................................................................................70
十四、基金的会计与审计
.............................................................................................................72
十五、基金的信息披露
.................................................................................................................73
十六、风险揭示
.............................................................................................................................80
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
.....................................................................87
十八、基金合同的内容摘要
.........................................................................................................89
十九、基金托管协议的内容摘要
...............................................................................................118
二十、基金份额持有人服务
.......................................................................................................138
二十一、招募说明书存放及查阅方式
.......................................................................................141
二十二、备查文件
.......................................................................................................................142
混合型证券投资基金招募说明书
一、绪言
《混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书
”或
“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》
”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称
“《运作办
法》
”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称
“《销售办法》
”)。
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称
“《信息披露办
法》
”)、《证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》
(以下简称
“《港股通指引》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》(以下简称
“《流动性风险管理规定》
”)和其他有关法律法规的规