决策的科学性、合规性；参加行长办公会、信用风险联席会
等重要会议，结合监事会日常监督情况提出了工作建议。职
工监事还向职工代表大会报告了
2018年度履职情况。
4.审慎开展财务活动监督。围绕董事会和高级管理层重
要财务决策和执行情况，以执行战略规划的科学性和财务活
动的合规性为重点，认真阅研、审议各项定期报告和财务报
告，对定期报告的真实性、准确性和完整性提出书面审核意
见；组织监事参加了由监管部门、本行和会计师事务所召开
的关于年度财务报表审计
“三方会谈
”。
5.积极完善审计监督模式。初步形成了稽核审计结果
“增
压”机制，制定了相关实施办法，充分运用稽核审计成果开展
监督工作，突出穿透性监督。年度内组织开展了资阳分行。
沙湾支行全面审计和信息科技外包专项审计等
3个审计项
目，组织完成了
1名高管的离任审计。按季听取内部审计工
作报告，重点关注后续跟踪督促整改情况。
6.持续深化履职监督机制。组织完成了对董事会、监事
会、高级管理层及其成员
2018年度履职评价工作。全面启动
了
2019年度履职评价工作，进一步优化了履职评分表和自
评、互评报告。依托工作实践进行履职评价理论思考、创新，
形成了《商业银行监事会履职评价工作初探》《商业银行监
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事会履职评价工作的
“三字经
”》等研究性文稿。
（三）强化自身建设，提升履职水平
1.把牢方向强基石。坚持党建引领监督工作，认真开展
“不
忘初心、牢记使命
”主题教育活动，积极服务基层，形成关于
《金融服务城乡社区发展治理的思考》《中小规模分支机构
发展思考》等专题调研报告。把坚持学习培训作为
“强身健体
”
的“营养补给
”，并通过多种形式经常性开展学习讨论和工作
交流。增进同业交流，汲取有益经验。
2.全面对标强规范。积极构建常态化对标管理机制，进
一步优化监事会工作方式和流程。强化
“一盘棋
”监督，由过
去单一的监督方式向多渠道多层面监督方式转变，形成监督
合力。有效推进信息披露规范化建设，保证了监事会披露信
息内容及时、准确、真实、完整，并密切关注本行信息披露
制度的实施和董事、高管人员履行信息披露义务的行为。
3.深化调研强能力。围绕监管重点和本行
“三大
”转型方
向，监事会和两个专门委员会联动开展了
3项调研课题。监
事会形成《关于
2018年监管处罚情况分析报告》；提
名委员会形成《关于刑民交叉案件中银行债权人的权益保护
路径研究》调研报告；监督委员会形成《关于我行理财业务
发展情况的调研报告》。调研报告送董事会和高级管理层参
阅，为相关工作提供了有益参考。
二、监事会就有关事项发表的独立意见
（一）依法经营情况
报告期内，公司依法、合规开展经营活动，经营稳健。
管理规范，经营业绩客观真实，未发现有违反法律、法规。
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本行《章程》或损害公司及股东利益的行为。
（二）财务审计报告的真实性
安永华明会计师事务所按照中国注册会计师审计准则的
规定，对公司出具了标准无保留意见的审计报告。经审核，
财务报告真实、客观、准确地反映了本公司的财务状况和经
营成果。
（三）收购、出售资产情况
报告期内，公司无重大收购及出售资产事项。
（四）关联交易情况
报告期内，公司关联交易公平合理，关联交易的审议。
表决、披露、履行等流程符合国家法律、法规和公司《章程》
规定，未发现关联交易中有损害股东权益和本行利益的行为。
（五）内部控制情况
报告期内，公司持续加强和完善内部控制，监事会对公
司定期内部控制评价报告没有异议，未发现公司内部控制制
度在完整性、合理性、有效性以及在内部控制制度执行方面
存在重大缺陷。
（六）信息披露情况
报告期内，公司严格按照监管政策要求履行信息披露义
务，依法披露公司信息，未发现有虚假记载，误导性陈述或
重大遗漏。
（七）股东大会决议执行情况
报告期内，监事会对董事会提交股东大会审议的各项议
案和报告无异议，对股东大会相关决议执行情况进行了监督，
认为董事会认真执行了股东大会决议。
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三、监事会关于
2019年度履职评价
报告期内，本行董事会及其成员、监事会及其成员、高
级管理层及其成员遵守国家有关法律法规和本行《章程》规
定，认真贯彻落实国家经济金融政策和监管要求，诚信、审
慎、勤勉地履行了职责。
（一）对董事会及其成员履职情况的评价
报告期内，本行董事会及其成员坚持高质量发展战略定
力，坚持以公司治理为遵循，科学、高效发挥重大事项决策
作用。着眼全局谋划转型发展，制定新一轮战略规划，全面
推进战略规划落地，切实提升战略管理能力。抓牢抓实经营
发展，促进高级管理层主动融入地方经济社会发展大局，提
升转型效能和经营实力，坚持
“稳健合规与加快发展
”并重，
实现各项经营指标全面向优。积极稳妥推进综合化经营，进
一步拓展战略布局。加强投资企业管理，探索多元化投资领
域。有序补充资本，不断提高服务地方经济能力和风险抵御
能力。切实履行全面风险管理的主体责任和最终责任，夯实
可持续发展坚实基础。
报告期内，监事会未发现董事在履职过程中存在违反法
律、法规及本行《章程》规定的情况和损害股东利益的行为。
根据有关监事会开展履职评价制度规定，监事会对全体董事
2019年度履职情况评价结果均为
“称职
”。
（二）对监事会及其成员履职情况的评价
报告期内，本行监事会及其成员坚持按照公司治理要求
履行监督职责，瞄准监管重点和要求，围绕全行经营发展战
略规划和中心工作任务，主动作为，规范履职，认真执行股
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东大会决议，切实维护本行、股东、职工、债权人和其他利
益相关者的合法权益。坚守职责，积极与董事会、高级管理
层形成合力推进本行持续稳健发展，密切关注战略规划执行。
重大财务活动、履职监督、风险管理和内控监督等重点领域，
夯实会议监督基础，完善审计监督、调研监督等方式，持续
深化监督运行机制。不断强化自身履职能力建设，充分发挥
专门委员会和监事履职作用，持续增强监督制衡的合规性。
科学性和有效性。
报告期内，监事会未发现监事利用职权为自己或他人谋
取非法利益、干涉高级管理层的经营活动、泄漏本行商业秘
密、发现问题隐瞒不报，造成本行重大损失的行为。根据有
关监事会开展履职评价制度规定，监事会对全体监事
2019年
度履职情况评价结果均为
“称职
”。
（三）对高级管理层及其成员履职情况的评价
报告期内，本行高级管理层及其成员准确把握经济金融
新形势，坚持
“稳中求进
”的工作主基调，坚持提高服务实体
经济发展质效，认真执行股东大会、董事会和监事会决议，
严格遵循董事会的授权，全面完成董事会制定的经营目标和
任务。坚持战略规划引领，围绕
“精细化、大零售、数字化
”
三大转型方向，坚持把
“稳定存款立行
”和“高效资产立行
”作
为经营发展的根本方针，紧抓地方建设与发展的良好机遇，
持续推进各项改革重点举措。切实强化风险管理和合规经营，
资产质量继续保持较好水平。采取有力措施夯实业务发展基
础，增强信息科技支撑，推进人才梯队建设，管理水平不断
提升。
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报告期内，监事会未发现高级管理人员在履职过程中存
在违反法律、法规及本行《章程》规定的情况和损害股东利
益的行为。根据有关监事会开展履职评价制度规定，监事会
对全体高级管理人员
2019年度履职情况评价结果均为
“称
职”。
此外，成都市国资委在报告期内确定了市属国有企业负
责人任期（
2016-2018年）经营业绩考核结果，综合考核结果
为称职，本行据此兑现了部分董事、监事及高级管理人员任
期激励收入。具体情况如下：
姓名职务任期激励收入（万元）
王晖党委书记、董事长、行长
58.8694
李捷原党委书记、原董事长（已辞任）
50.0425
杨蓉党委副书记、纪委书记、董事
52.9824
孙波党委委员、监事长
38.0749
李爱兰党委委员、董事、副行长
52.9348
黄建军党委委员、副行长
43.4958
李金明副行长
52.9348
蔡兵副行长、首席信息官
52.8794
李婉容副行长
43.4481
魏小瑛人力资源总监
52.8438
张蓬职工监事、工会主席
43.3923
郑军总经济师
43.3928
周亚西原副行长（已退休）
52.8639
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四。
2020年监事会重点工作
2020年，监事会将认真贯彻落实国家经济金融宏观政策
以及监管部门各项监管要求，紧扣本行战略发展目标和总体
发展思路，增强使命意识，围绕
“守职责、强规范、提质效
”
的工作
