司治理相关工作。三是积极探索新的投资领域。按照新战略
规划关于
“择机开展多元化投资
”的要求，就综合化经营布局
等事宜积极开展了研究论证。
（四）优化资本管理结构，有序推进资本补充工作。一
是高质高效完成二级资本债发行。
2019年
8月
22日成功在
银行间市场发行
105亿元二级资本债券，票面利率
4.55。
二是积极开展再融资工具研究。对标先进同业，结合监管新
规，组织开展对、优先股、非公开发行等证券市场再
融资工具的专项研究，根据我行业务发展和综合化经营需要
适时启动发行工作。
（五）及时开展信息披露，打造更加透明的投资者关系。
一是及时开展上市公司信息披露工作。按照上市公众公司要
求，及时在上海证券交易所网站和法定信息披露媒体刊载各
类定期报告和临时报告，确保信息披露真实、准确、完整，
保证全体投资者及时、公平地获取本行应披露的重大信息。
二是监测并实施稳定股价措施。在股价出现连续
20
个交易日
“破净
”的情况下，及时拟定并组织实施稳定股价措
施，相关董事、高级管理人员在规定时间内全部完成增持义
务。三是积极接待投资者来访。加强与资本市场沟通交流，
热情接待股东来电、来函、来访，认真解答疑问，虚心听取
意见和建议，
2019年召开业绩说明会，积极接待各类投资者
调研。
（六）完善全面风险管控，提升风险经营管理。一是密
切关注本行的风险管理状况，聚焦风险管理核心竞争力提升，
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结合全行战略规划和风险管理实际需要，重点推动全面风险
管理体系和内部资本充足评估程序建设项目，提升全面风险
管理水平。二是高度重视监管机构对风险管理及内控有效性
现场检查等工作，对问题追根溯源，认真推动整改工作，并
同步推进长效机制建设。三是优化全行信贷审批基本授权体
系，强化制度
“红线
”、信贷
“三查
”专项治理，积极推动信贷
条线员工全方位专业培训，促进整体风险防控能力提升。
二。
2020年董事会重点工作
2020年，本行董事会将认真落实国家经济金融政策，严格
执行监督管理要求，坚持
“回归本源、稳中求进
”的工作主
基调，围绕
“精细化、大零售、数字化
”三大转型方向，坚持规划
引领，加快业务发展，严格管控风险，不断开创全行发展新局面。
（一）以制度法规为遵循，稳步推进董监高换届。一是
拟定董监高换届方案。基于公司治理法律法规和监管规定，
拟定董事、监事、高级管理人员换届方案，做好换届工作各
项节点任务规划。二是确定拟任人选。多方协调沟通，确定
换届方案及人员构成。三是履行选举聘任程序。严格执行规
章制度，依法合规选举新一届董事会成员、组建专门委员会
和聘任高级管理人员。四是履行信息披露及任职资格核准程
序。按照上海证券交易所要求，做好信息披露及上传备案等
工作。按照银保监会制度要求，及时履行新任董事、高管任
职资格核准报批程序。
（二）以规范治理为依据，充分发挥三会一层作用。一
是完善公司治理制度修订。根据外部新规，对本行
“三会
”议
事规则、《股权管理办法》、《章程》以及各类授权文件等
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重要制度进行重检，并适时提出修订。二是进一步深化公司
治理长效机制。基于银保监会的《银行保险机构公司治理监
管评估办法（试行）》，结合公司治理自评和监管评估结果，
建立整改台账，明确职责，实时跟进后续整改。三是认真落
实上海证券交易所、四川证监局等组织的董监高培训工作，
不断提升董事会、监事会和高级管理层的专业履职能力，合
理安排董事调研。
（三）以规划落地为抓手，全面提升战略管理能力。一
是完成战略规划重点项目评估机制搭建。把战略规划的执行
情况纳入年度重点工作管理，建立健全战略规划执行信息报
告、定期评估和动态调整机制。二是实时监测战略规划进展。
基于战略规划实施情况及我行发展实际，动态调整发展指标
和项目清单，确保战略规划顺应市场变化和本行自身发展，
全面提升董事会战略管理能力。三是开展综合化经营布局研
究。密切关注金融相关领域政策动态，深入开展可行性研究，
适时推动综合化经营布局。
（四）以永续债发行为契机，搭建资本补充与管理机制。
一是择机实施资本补充。我行拟于
2020年发行
60亿元永续
债补充其他一级资本，进一步优化资本结构、实现资本效用
最大化。二是打造资本市场优秀品牌。努力做好经营业绩，
积极用好上市公司平台，通过
“多频次、常态化
”的资本补充
机制设计，建立良好的资本市场合作渠道和市场口碑。三是
提升资本管理能力。基于全面风险管理体系建设项目，进一
步完善资本管理的治理架构、计算方法、配置流程、执行调
整、考核方法等方面的精细化水平，强化业务发展、风险管
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理、财务管理与资本管理的有机融合，有效发挥资本管理对
经营管理的主动引导作用。
（五）以风险防控为底线，提高全行可持续发展能力。
密切关注新冠肺炎疫情和经济发展形势，更加重视稳健发展，
稳中求进、合规经营，全面提升风险防控能力。不断建立健
全涵盖信用风险、市场风险、流动性风险以及操作风险的全
面风险管理体系，重点抓好资产质量和流动性管理，按年度
设定与经营计划、资本规划相衔接的风险偏好，搭建风险偏
好的传导和监测机制。加快推进全面风险管理和资本充足评
估体系建设项目，推动风险量化管理纵深发展，促进风险管
控的精细化程度再上新台阶，为全行可持续发展夯实坚实基
础。
本议案已经本行第六届董事会第四十八次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
股份有限公司董事会
2020年
6月
19日
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议案
2：
关于《股份有限公司监事会
2019年度工作报
告》的议案
各位股东：
按照法律法规和本行章程规定，现将监事会
2019年度工
作开展情况报告如下：
一。
2019年度监事会工作情况
2019年，监事会在行党委正确领导和董事会、高级管理
层大力支持下，认真落实上级主管部门和监管部门要求，围
绕本行
2019年—2021年战略规划的实施，积极发挥专门委
员会和监事履职作用，做实监督职责，促进本行上市后高质
量转型发展行稳致远。
（一）锚定监管要求，促进合规经营
1.突出
“巩固治乱象成果
”。根据四川银保监局关于开展四
川银行保险业
“巩固治乱象成果促进合规建设
”工作的通知，
监事会将股权与公司治理等五大方面
16个工作要点作为监
督指南和重点，持续跟踪掌握本行自查和整改问责情况，听
取有关专项工作报告，提示从管理机制、系统流程、制度建
设等方面补齐短板，做到举一反三、标本兼治。
2.突出合规文化建设。按照上级监管部门
“三年合规文化
建设
”（2018年—2020年）要求，监事会把合规战略贯穿于
监督工作全过程，进一步夯实合规监督机制。持续关注本行
2019年“合规文化根植推广年
”推进工作，按季听取合规风险
管理报告，提示强化员工依法合规意识和行为管理，不断提
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高制度执行力，严防合规操作风险。
3.突出专项治理和检查。在四川银保监局组织开展的信
贷管理专项检查、案件（风险）专项治理等行动中，监事会
将专项治理行动与内控监督、风险管理监督、案防监督等紧
密结合，就信贷管理机制和案件防控长效机制的健全和完善。
专业化信贷业务人员建设情况、违规问题问责、员工行为管
理等提出监督意见。
4.突出监管意见落实。监事会以监督监管检查意见的落
实作为促进本行可持续高质量发展的切入点，召开会议听取
了本行
2017—2018年监管意见整改情况的报告，及时向监事
通报本年度监管意见情况，跟踪掌握落实监管意见的举措和
成效。将监管意见整改情况纳入年度履职监督，作为监事会
履职评价的重要依据，增强履职责任。
（二）紧扣转型发展，提高履职实效
1.重点推进战略发展监督。
2019年是本行新一轮战略规
划执行的第一年，监事会密切关注
“精细化、大零售、数字化
”
三大转型方向等推进情况。年初，对本行上一轮战略规划执
行情况评估报告进行了审议。监事会认为，本行上一轮战略
规划提出的主要经营指标实际完成值契合甚至优于规划制定
的三年总目标和总要求，战略规划体现了科学性、合理性和
有效性。
2.高效开展会议议事监督。本年度，监事会共召开会议
6
次，对定期报告、财务预决算报告、利润分配等
22项议案进
行了审议，听取了风险管理、内部审计、合规管理、关联交
易等
23项报告。提名委员会和监督委员会共召开会议
11次，
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对
25项议案进行了审议或初审。监事对各项议题充分讨论，
积极发表意见建议，独立行使表决权。
3.勤勉参加重要会议履职。监事长作为党委委员参加行
党委会议，保证了监事会履职与行党委决策同向同力。监事
依规列席董事会会议，全程监督会议内容
