来源时间为：2023-06-07
原标题::证券股份有限公司2022年度股东大会会议资料
证券股份有限公司
2022年度股东大会
会议资料
2023年6月
会议议程
现场会议开始时间：2023年6月29日（星期四）14:00
现场会议召开地点：北京市东城区朝内大街188号证券股份有限公司办公大楼B1层多功能厅
网络投票：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25。
9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
召集人：证券股份有限公司董事会
现场会议基本程序：
一、宣布会议开始
二、宣布会议出席情况，推选计票人和监票人
三、审议议案
四、现场投票
五、休会，汇总现场及网络投票结果（最终投票结果以公告为准）
目录
议案一：关于《公司2022年度董事会工作报告》的议案.......................................1议案二：关于《公司2022年度监事会工作报告》的议案.......................................7议案三：关于公司2022年度财务决算方案的议案.................................................12议案四：关于公司2022年度利润分配方案的议案.................................................15议案五：关于公司2022年年度报告的议案.............................................................17
议案六：关于预计公司2023年日常关联交易/持续性关连交易的议案...............18议案七：关于公司与北京金控集团签署证券和金融产品交易及服务框架协议的议案...................................................................................................................................23
议案八：关于聘任公司2023年会计师事务所的议案.............................................30审阅文件：公司2022年度独立非执行董事述职报告.............................................35
议案一：
关于《公司2022年度董事会工作报告》的议案
各位股东：
根据法律法规及《证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，现将《证券股份有限公司2022年度董事会工作报告》报告如下，请予审议。
一、2022年度董事会人员构成与会议召开情况
截至2022年末，董事会共由14名董事组成，分别为：王常青先生、于仲福先生、王小林先生、李格平先生、张沁女士、朱佳女士、张薇女士、杨栋先生、王华女士、浦伟光先生、赖观荣先生、周成跃先生、张峥先生和吴溪先生。其中，王常青先生为董事长，于仲福先生和王小林先生为副董事长，浦伟光先生、赖观荣先生、周成跃先生、张峥先生和吴溪先生为独立董事。在以上董事中，王常青先生和李格平先生为执行董事，其他董事为非执行董事。公司董事会的人员构成符合法律法规及《公司章程》的各项要求，有力保障董事会运行稳健有效。
2022年，董事会共召开9次会议，审议/审阅议案及报告57项；共召集3次股东大会会议，审议/审阅议案及报告14项。除继续提交股东大会审议的修订公司章程、增补董事、财务决算方案、利润分配方案、关联/连交易、续聘会计师事务所等议案外，董事会还对对外投资、基本管理制度、高级管理人员任免、风险管理政策、定期报告、合规报告、风险报告、反洗钱报告、内部控制评价报告、对外捐赠、管理机构调整等议案进行审议，并在审议通过后督促决议有效执行，推动公司持续健康发展。
二、2022年度董事会重点工作开展情况
（一）强化战略引领，稳步推进高质量发展
2022年，董事会坚定不移贯彻落实国家战略部署，主动服务国家改革发展大局，坚决推进“客户服务体系建设、落实均衡发展战略和数字化转型”三大任务（以下简称三大任务）落地见效，加快推动高质量发展。根据中国企业会计准则，2022年公司实现合并营业收入人民币275.65亿元，实现归属于母公司股东的净利润人民币75.07亿元。截至2022年末，公司合并资产总额人民币5,099.55亿元，归属
持行业领先水平。
2022年，公司各项业务均取得良好发展，服务实体经济的能力和效果持续提升。公司核心业务发展情况详见公司2022年年度报告。
（二）优化负债结构，有效控制融资成本
董事会围绕高质量发展要求，督导经营管理层在确保风险控制指标持续满足外部监管和内部控制要求的前提下，不断优化负债期限结构，提升融资工作的前瞻性和主动性，持续推进附属资本补充，在适度提高债务久期的同时实现融资成本的有效控制。
2022年公司在上海证券交易所累计发行人民币450亿元中长期债券，其中永续次级债券合计人民币100亿元，并在公司债务融资历史上首次发行10年期债券，在满足各项业务对资金需求的同时，有效补充公司附属资本和长期稳定资金，为公司稳健发展奠定了坚实基础。
（三）夯实风控合规，提升全面风险管理能力
董事会始终将风险防范作为首要任务，坚持风险管控全覆盖的理念，健全全面风险管理体系，不断完善风险战略、风险偏好和制度体系，守住合规经营的生命线，确保公司依法合规、稳健经营。
2022年，董事会通过审议/审阅风险管理政策、风险管理与合规管理基本制度、风险报告、合规报告、反洗钱工作报告等议案，听取风险管理与合规管理专项汇报等方式，定期审视公司风险、合规及内部控制的管理成效，重点关注母公司投行业务信用风险、子公司交易类业务风险等经营风险，持续推进风险管控一体化管理工作，持续提升防范和化解风险的能力，对重点领域的风险常抓不懈，严格落实全面风险管理要求。
2022年，公司各项风险控制指标均符合监管要求和董事会设定的风险偏好、风险容忍度及风险限额的要求。
（四）打造数字化生态，助力数字化转型
董事会深刻把握数字化助力提升金融服务质效的发展趋势，高度重视和数字化转型的战略意义。为贯彻落实公司“十四五”规划中“加强数据治理，加速推进数字化转型”的要求，牢固树立客户数据和产品数据是公司重要资产的理念，2022年，董事会批准设立数据管理部，优化公司数据管理架构，进一步加强数据
略作用。
（五）做好信息披露，强化投资者关系管理
董事会持续完善信息披露工作机制，依法合规履行信息披露义务，切实保障投资者知情权。2022年，公司面向A股、H股市场披露年度报告、半年度报告、季度报告及200余份其他信息披露文件，涉及公司业绩、分红派息、董事会及监事会决议、股东大会通知及投票结果、信息披露制度、董事监事高级管理人员变动及其他自愿性公告和海外监管公告。公司在上海证券交易所上市公司2021-2022年度信息披露工作评价中获评最高评级A级。
2022年，公司以现场直播和网络互动方式组织3次由经营管理团队核心成员参加的业绩说明会，积极与投资者尤其是中小投资者交流公司经营发展情况。同时，公司通过股东热线电话、投资者邮箱及“上证e互动”平台，及时回应投资者提问，为投资者了解公司提供更加方便快捷的服务。此外，公司积极加强与投资机构和分析师的交流，促进市场对公司投资价值的充分了解。2022年，公司向股东派发2021年度股息每10股人民币3.95元（含税），共计人民币30.64亿元，自2016年12月H股上市以来累计分红人民币118.27亿元，通过稳定的现金分红政策持续为股东创造价值。
（六）积极履行社会责任，树立优质企业形象
1、文化建设。2022年，公司发布《关于落实〈进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排〉的规划》，首次编写文化建设实践报告，积极开展责任文化宣导，积极参与行业文化建设活动。
2、社会公益。2022年，公司在脱贫地区共完成债券融资项目8只，融资规模合计36.67亿元。期货开展“保险 期货”项目110个，为12个省/自治区共5,021个养殖户提供27.87亿元风险保障。公司全年累计公益性支出约2,500万元，消费帮扶1,111万元。
3、践行ESG理念。公司坚持落实国家新发展理念，积极将ESG因素纳入公司治理、业务战略和风险管理。2022年，公司通过开展首次公开发行、再融资发行、债券发行及财务顾问等业务，为节能环保、清洁生产、清洁能源、生态环境、基础设施绿色升级等绿色低碳相关产业提供融资支持，全年完成14家绿色低碳类股权融资项目，融资规模438亿元，主承销78单绿色债券，承销规模415亿元，
欧盟碳排放配额交易、作为首批交易参与者成功参与香港交易所国际碳市场首日交易，获准在境内自营参与碳排放权交易等，为加快发展绿色金融、助力国家实现“碳达峰、碳中和”目标做出贡献。2022年，公司ESG委员会审议发布《负责任投资声明》《供应商反腐败管理声明》《反腐败及反舞弊管理声明》等多个声明文件。
公司ESG工作具体内容详见《证券股份有限公司2022年度社会责任暨环境、社会与管治（ESG）报告》。
（七）加强自身建设，提高公司治理水平
2022年，董事会持续加强自身建设，不断提高公司治理水平。一是贯彻落实提高上市公司质量各项要求，建立健全并及时修订公司章程及信息披露、关联交易、投资者关系等基本制度，不断提升公司治理的精细化水平；二是强化对资本市场与证券行业的跟踪研究，定期出具研究报告，为董事履职提供战略支持；三是提升董事会专门委员会支持作用，如进一步提高审计委员会和独立董事对年度审计工作和内部审计工作的参与度，充分发挥专门委员会的专业价值；四是持续加强培训和调研，全年组织完成上海证券交易所、中国上市公司协会、北京上市公司协会组织的专题培训，合计69人次，培训内容包括董事职责、法规解读、案例及信息披露、ESG等专题；组织对核心业务线、分支机构、子公司的调研，调研范围覆盖证券承销、证券经纪、证券自营等核心业务及风险管理与合规管理等专题，进一步提升董事履职能力。五是加强董事会工作部门队伍建设，加强人员配备及信息化管理能力，提升董事会事务管理水平，做好董事履职保障。2022年，公司董办获得中国上市公司协会评选的“最佳实践奖”，董事会秘书在中国上市公司协会履职评价中获得5A评级。
三、2022年度董事会专门委员会工作情况
2022年，公司董事会下设的发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会根据工作职责及议事规则，对专门问题进行深入研究，积极发表意见，促进董事会科学高效决策。
董事会发展战略委员会共召开3次会议，审核讨论5项议案，内容涉及公司经营情况、工作计划、财务计划及对外投资等事项。
董事会风险管理委员会共召开4次会议，审核讨论10项议案、听取3项报告，
风
