董事会审计委员会共召开6次会议，审核讨论14项议案、听取6项报告，内容涉及内部审计报告、外部审计计划及报告、定期报告、内部控制报告、关联交易、续聘会计师事务所等事项。
董事会薪酬与提名委员会共召开4次会议，审核讨论4项议案，内容涉及合规负责人考核、独立非执行董事津贴、经营管理团队薪酬及独立非执行董事提名等事项。
董事会专门委员会的人员组成及具体工作情况详见公司2022年年度报告。
四、2022年度董事履职情况
2022年，公司董事严格遵守法律法规、上市规则及《公司章程》的有关规定，恪尽职守、勤勉尽责。过去一年，面对严峻复杂的经济形势和接踵而至的风险挑战，全体董事积极参会、科学决策，在决定公司发展战略、经营计划、对外投资、内控管理、机构设置、社会责任、制度建设等方面做了大量工作，推动公司可持续高质量发展。董事会专门委员会委员充分发挥专业优势，切实履行专业把关职责，有效提高董事会决策的科学性，提升专门委员会对公司管理的支持力度。独立董事坚持独立、客观发表意见，通过出席会议、查阅资料、座谈等多种方式深入了解公司经营情况，确保在研究和审议重大事项时做出独立判断和决策，积极维护中小股东合法权益。
在出席会议之外，公司董事积极参与调研和培训，调研主题涉及营业网点现状与趋势、服务实体经济、薪酬体系与激励机制、业务风险与合规管理及子公司竞争力分析等；培训内容包括董事职责、法规解读、案例及信息披露、ESG等专题。
五、2023年董事会工作计划
2023年，董事会将全面贯彻党的二十大和中央经济工作会议精神，继续攻坚“三大任务”，打造专业专注的业务体系，构建坚实的风险防控体系，坚持稳中求进工作总基调，推动公司高质量发展。
董事会将做好以下重点工作：一是不断强化党建引领，坚持党的全面领导，深刻把握金融工作规律，深化对金融工作政治性和人民性的认识，全面加强党的建设。推动党的领导和公司治理深度融合、促进党的建设与业务发展深度融合，
限资源，通过提高存量资产的风险回报水平，同时继续加大力度推动公司再融资工作，打开资本约束瓶颈。三是坚决构建坚实的风险防控体系，高度重视在业务管理上和风险控制上存在的不足，督促经营管理层在客户管理、人员管理、质控运营、合规风控以及系统建设等各方面全面认真检视，不断提升防范和化解风险的能力。四是提升信息披露和投资者关系管理专业化水平，积极履行企业社会责任，增强公司品牌影响力。
本议案已经公司第二届董事会第五十次会议审议通过，现提请股东大会审议。
证券股份有限公司
2023年6月29日
议案二：
关于《公司2022年度监事会工作报告》的议案
各位股东：
根据法律法规及《证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，现将《证券股份有限公司2022年度监事会工作报告》报告如下，请予审议。
一、2022年度监事会主要工作开展情况
2022年，公司监事会严格遵守《公司法》《证券法》《公司章程》等有关规定，参与公司重大决策的审核，定期检查公司财务、经营、业务运营和风险、合规管理情况，监督公司董事会、经营管理层及其成员的履职情况，积极维护股东、公司、员工及其他利益相关方的合法权益。监事会认真履行监督职责，充分发挥了在公司治理方面的监督职能。
2022年，公司监事会共召开7次会议，审议通过25项议案；列席全部董事会会议并审阅会议议案，列席2022年度全部股东大会会议并监督会议决议执行情况。2022年，公司监事会重点开展了以下工作：
（一）关注公司重大事项，认真履行监督职责
2022年，公司监事列席董事会和股东大会会议，公司监事会主席列席公司执行委员会会议，积极发挥监督、支持和保障作用。监事会认真监督董事会执行股东大会决议情况，监督公司高级管理人员执行职务的行为，关注经营管理层落实发展规划、经营计划和实现工作目标的全过程，积极维护股东合法权益。
监事会成员充分利用知情权、建议权、质询权、检查权和调查权，在检查公司财务和业务、监督董事和高级管理人员履职行为的基础上，对公司信息披露、募集资金使用、关联交易管理、利润分配方案等重大事项进行监督，认真履行监督职责，充分发挥了在公司治理方面的监督作用。
监事会积极配合监管机构和证券交易所的日常监管，积极协助公司加强与上级主管单位、监管机构、行业协会的沟通联络，全方位发挥监事会的监督作用。
（二）以内部审计为抓手，助力公司抗风险能力进一步提升
监事会领导稽核审计部，围绕“加强对合规管理、风险业务和关键管理环节的
稽核力度，强化专项评估和重点审计工作，严格防范重大风险、重大违规和舞弊行为的发生，提供高质量审计评价和审计建议”的工作目标，进一步明确“发现问题、解决问题、防范风险、创造价值”的审计定位，以“发现问题”为审计使命，以“抓大、做深、看全”为审计方针，按照“分类、分级、分区”和“业审结合”的工作方式，紧凑有序地开展内部审计工作。
2022年，公司共计开展内部审计项目195项，包括总部审计项目34项，子公司审计项目2项，分支机构审计项目152项，工会经费审计项目7项。
（三）组织开展合规管理、内控有效性审计评估，推动公司内控机制进一步完善
监事会指导稽核审计部牵头组织法律合规部、风险管理部等部门，对公司2022年度合规管理有效性进行评估，重点结合评估期内的合规风险事项，从制度与机制建设、制度与机制运行等方面查找合规管理缺陷，分析缺陷产生原因，追踪整改及问责情况以及纠正情况，进一步提高合规管理有效性。
监事会指导稽核审计部加强对内部控制的审计监督，对公司2022年度内控有效性进行评价，同时结合监管要求开展投资银行业务、托管与运营服务以及公募基金销售业务的内控有效性专项评估，围绕内部环境、风险识别、控制活动、信息与沟通和内部监督等要素对公司内部控制进行全面评价。
经过评估，监事会认为，公司对纳入合规评估范围的业务与事项均已建立了管理制度并得到有效执行，不存在重大合规风险；公司对纳入内控评价范围的各项业务与管理事项均已建立了内部控制制度并得到有效执行，不存在重大缺陷和重要缺陷，个别部门和机构在业务环节操作中存在一般缺陷，公司通过完善公司相关规章制度和流程、加强合规宣传与培训等措施，已及时完成整改。公司内部控制总体有效，达到了内部控制的目标。
（四）重视调查研究，充分发挥支持与保障作用
调查研究是监事会履职的有效手段，也是监事会的工作传统。2022年，监事会围绕服务国家战略、提升公司核心竞争力开展调研：一是开展了关于“公司营业网点发展现状与发展趋势”的专题调研；二是开展了关于“公司服务实体经济模式创新研究”的专题调研；三是开展了关于“稳健经营，差异化竞争，推动期货高质量发展”的专题调研。通过与业务部门、子公司、分支机构开展面对面的
更好地为公司稳健发展保驾护航。
二、2022年度监事会会议召开情况与监事履职情况
2022年，公司监事会共召开7次会议，会议相关情况如下：
（一）2022年3月10日，公司第二届监事会第二十次会议审议通过《关于的议案》《关于的议案》。
（二）2022年3月30日，公司第二届监事会第二十一次会议审议通过《关于的议案》《关于的议案》《关于公司2021年度财务决算方案的议案》《关于公司2021年度利润分配方案的议案》《关于公司2021年年度报告与业绩公告的议案》《关于的议案》《关于的议案》《关于的议案》《关于的议案》《关于的议案》《关于预计公司2022年日常关联/连交易的议案》。
（三）2022年4月28日，公司第二届监事会第二十二次会议审议通过《关于公司2022年第一季度报告的议案》《关于增补公司监事的议案》。
（四）2022年8月30日，公司第二届监事会第二十三次会议审议通过《关于公司2022年半年度报告的议案》《关于公司2022年中期风险报告的议案》《关于公司2022年中期合规报告的议案》《关于公司2022年中期内部审计工作报告的议案》。
（五）2022年9月27日，公司第二届监事会第二十四次会议审议通过《关于修订公司信息披露相关制度的议案》《关于制定公司投资者权益保护工作管理办法的议案》。
（六）2022年10月28日，公司第二届监事会第二十五次会议审议通过《关于公司2022年第三季度报告的议案》《关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案》。
（七）2022年12月29日，公司第二届监事会第二十六次会议审议通过《关于修订公司关联交易管理制度的议案》《关于修订公司反洗钱和反恐怖融资内控
公司监事出席监事会会议的情况如下：
姓名职务应出席监事会
次数亲自出席
次数委托出席
次数缺席
次数周笑予监事会主席7700艾波监事7700王晓光监事4400林煊职工监事7700赵明职工监事7700赵丽君（离任）监事3300注：赵丽君女士于2022年6月28日辞去公司监事会监事职务，王晓光先生于同日接任监事会监事职务。
三、2022年度监事会发表的专项意见
2022年，公司监事列席董事会和股东大会会议并审阅会议议案，监督检查公司重大决策、重大经营活动情况及公司财务状况，监督董事和高级管理人员履职情况，并在此基础上发表如下专项意见：
（一）2022年，公司能够严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及监管规定保持稳健运行，公司治理程序合法合规，内控机制健全有效，监事会对报告期内的监督事项无异议。
（二）2022年，公司财务情况良好，年度财务报告经会计师事务所审计并出具了标准无保留意见的审计报告，财务报告真实、客观地反映了公司财务状况和经营成果。
（三）2022年，公司信息披露事务管理水平和信息披露质量稳步提升，保护了投资者的合法权益。同时，公司重大事件的报告、传递、审核和披露符合《公司信息披露事务管理办法》等制度的规定，执行情况良好。
（四）2022年，监事会对公司2021年年度报告的书面审核意见如下：年度报告的编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度规定；内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所、香港联交所等有关机构要求，能够真实、准确、完整、客观的反映公司经营管理和财务状况等事项，对年度报告无异议，且未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规
（五）2022年，公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在募集资金存放和使用违规的情况。
（六）2022年，公司日常关联/连交易事项的审议、表决、披露、履行等情况符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，公司关联/连交易参照市场价格水平和行业惯例定价，定价公允，未发现损害公司及股东利益的情况。
此外，监事会对董事会执行现金分红政策和股东回报规划以及是否履行相应决策程序和信息披露等情况进行监督，未发现有违反规定的情况。
四、2023年工作计划
2023年，监事会将重点推动开展以下工作：
（一）监事会成员通过列席董事会、执行委员会会议，监督公司经营管理重大决策活动，监督董事会执行股东大会决议情况，监督经营管理团队执行股东大会、董事会决议情况，切实履行《公司章程》规定的监督职责，督促公司严格遵守法律法规、监管规定、自律组织要求和公司内部制度。
