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金盘科技:上海市锦天城律师事务所关于海南金盘智能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的法律意见书

发布日期:2022/7/16 23:19:08 浏览:3933

来源时间为:2022-07-16

上海市锦天城律师事务所

关于海南金盘智能科技股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券并上市的

法律意见书

地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12层

电话:021-20511000传真:021-20511999

邮编:200120

目录

目录............................................................................................................................2

声明............................................................................................................................2

释义............................................................................................................................4

............................................................................................................................8

一、本次发行的批准和授权...............................................................................8

二、本次发行的主体资格.................................................................................20

三、本次发行的实质条件.................................................................................22

四、发行人的设立.............................................................................................28

五、发行人的独立性.........................................................................................28

六、发起人或股东(实际控制人).................................................................29

七、发行人的股本及其演变.............................................................................29

八、发行人的业务.............................................................................................30

九、关联交易及同业竞争.................................................................................31

十、发行人的主要财产.....................................................................................32

十一、发行人的重大债权债务.........................................................................33

十二、发行人的重大资产变化及收购兼并.....................................................34

十三、发行人章程的制定与修改.....................................................................34

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.................35

十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化.....................................35

十六、发行人的税务.........................................................................................36

十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准.....................................37

十八、发行人募集资金的运用.........................................................................37

十九、发行人业务发展目标.............................................................................38

二十、诉讼、仲裁和行政处罚.........................................................................38

二十一、发行人募集说明书法律风险的评价.................................................39

二十二、本次发行的总体结论性意见.............................................................40

上海市锦天城律师事务所

关于海南金盘智能科技股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券并上市的

法律意见书

致:海南金盘智能科技股份有限公司

上海市锦天城律师事务所(以下简称“本所”)接受海南金盘智能科技股份有限公司(以下简称“发行人”或“公司”或“金盘科技”)的委托,并根据发行人与本所签订的《专项法律服务合同》,作为发行人向不特定对象发行可转换公司债券并上市的(以下简称“本次向不特定对象发行可转换公司债券”或“本次发行”)的特聘专项法律顾问。

本所根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》(以下简称“《注册办法》”)、《可转换公司债券管理办法》及《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定,就本次向不特定对象发行可转换公司债券所涉有关事宜出具本法律意见书。

声明

一、本所及本所经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则》《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》(以下简称“《编报规则12号》”)等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。

二、本所及本所经办律师仅就与本次向不特定对象发行可转换公司债券有关法律问题发表意见,而不对有关会计、审计、资产评估、内部控制等专业事项发表意见。在本法律意见书和本所出具的《律师工作报告》(以下简称“《律师工作报告》”)中对有关会计报告、审计报告、信用评级报告和内部控制报告中某些数据和结论的引述,并不意味着本所对这些数据和结论的真实性及准确性做出任何明示或默示保证。

三、本所及本所经办律师仅根据中国境内(为出具本法律意见书及《律师工作报告》之目的,不包括中国香港、澳门及台湾地区)法律发表法律意见;对涉及中国境外机构及人士的有关事宜,均援引并依赖于境外律师出具的法律意见。

四、本法律意见书中,本所及本所经办律师认定某些事件是否合法有效是以该等事件所发生时应当适用的法律、法规、规章和规范性文件为依据。

五、本法律意见书的出具已经得到发行人如下保证:

(一)发行人已经提供了本所为出具本法律意见书所要求发行人提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。

(二)发行人提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的,并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处,文件材料为副本或复印件的,其与原件一致和相符。

六、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实,本所及本所经办律师依据有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件出具法律意见。

七、本所同意将本法律意见书和《律师工作报告》作为发行人本次向不特定对象发行可转换公司债券所必备的法律文件,随同其他材料一同上报,并愿意承担相应的法律责任。

八、本所同意发行人部分或全部在申请文件中自行引用或按中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)或上海证券交易所(以下简称“上交所”)审核要求引用本法律意见书内容,但发行人作上述引用时,不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。

九、本法律意见书仅供发行人为本次向不特定对象发行可转换公司债券之目的使用,非经本所书面同意,不得用作任何其他目的。

基于上述,本所及本所经办律师根据有关法律、法规、规章和中国证监会、上交所的有关规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具本法律意见书如下:

释义

本法律意见书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有下述含义:

本次向不特定对象发行可转换公司债券、本次向不特定对象发行可转债、本次发行指海南金盘智能科技股份有限公司本次向不特定对象发行可转换公司债券并上市

可转债、可转换债券指可转换公司债券

金盘科技、发行人、公司指海南金盘智能科技股份有限公司

金盘有限指海南金盘电气有限公司,系发行人整体变更设立前的公司

金盘变压器厂指海南金盘特种变压器厂,金盘有限曾用名

海口金盘指海口金盘特种变压器厂

金榜国际指JINPANINTERNATIONALLIMITED/金榜国际有限公司

FNOF指LICapitalLtd(曾用名:FNOFE&MInvestmentLimited)

元宇投资指海南元宇智能科技投资有限公司,系发行人股东及发起人之一

ForebrightSmart指ForebrightSmartConnectionTechnoloyLimited,系发行人股东及发起人之一

恒丰管理指ForeverCorporateManagement(Oversea)Limited/恒丰企业

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