2．报告期末按行业分类的股票投资组合
3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
4．报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9．报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
10．报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
11．投资组合报告附注
11．1
本基金投资的前十名证券的发行主体除（002569）外，本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。根据二〇一五年五月十四日浙江步森服饰股份有限公司（下称步森股份，股票代码：002569）《浙江步森服饰股份有限公司关于收到中国证监会调查通知书的公告》，步森股份于2015年5月12日接到中国证券监督管理委员会调查通知书（桂证调查通字2015017号），因涉嫌违反证券法律法规，中国证券监督管理委员会决定根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，对步森股份并购康华农业事项立案调查。截至本报告期末，步森股份尚未收到中国证监会就上述立案调查的结论性意见。基金管理人对上述股票的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
11．2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11．3其他资产构成
11．4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11．5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
§12基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
§13基金的费用概览
13．1与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、按照国家有关规定和基金合同可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1．5％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0．25％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
三、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在至少一家指定媒体上刊登公告。
五、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
13．2与基金销售有关的费用
1、本基金提供两种申购费用的支付模式。本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用，在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用。
本基金前端申购费率最高不高于1．5％，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最高不高于1．8％，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：
前端收费：
后端收费（其中1年为365天）：
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、本基金赎回费率不高于0．5％，随申请份额持有时间增加而递减（其中1年为365天）。具体如下表所示：
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，不低于赎回费总额的25％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§14对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“绪言”部分，对“绪言”进行了更新。
2、在“释义”部分，对“释义”进行了更新。
3、在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。
4、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
5、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新，对“审计基金财产的会计师事务所”进行了更新。
6、在“基金份额的申购和赎回”部分，对“申购与赎回的数额限制”进行了更新。
7、在“基金的投资”部分，对“投资决策依据和决策程序”进行了更新，对“业绩比较基准”进行了更新，对“风险收益特征”进行了更新，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进行了更新。
8、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
9、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
10、在“备查文件”部分，对“备查文件”进行了更新。
11、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2015年11月4日
《南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书》相关参考资料:
招募说明书、易方达 招募说明书、混合型基金、混合型、易方达 混合型基金、混合型基金哪个好、混合型毛细血管瘤、混合型脑瘫康复、混合型痔疮的症状
