吉视转债
20
2，415．40
0．00
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
（八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
（九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
（十）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
（十一）投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
168，143．98
2
应收证券清算款
28，762，694．48
3
应收股利
－
4
应收利息
860，418．57
5
应收申购款
10，559，419．22
6
其他应收款
－
7
待摊费用
－
8
其他
－
9
合计
40，350，676．25
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
110011
歌华转债
314，495．40
0．06
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长率（1）
净值增长率标准差（2）
业绩比较基准收益率（3）
业绩比较基准收益率标准差（4）
（1）－（3）
（2）－（4）
2010．3．30－2010．12．31
－2．80％
1．42％
－5．01％
1．32％
2．21％
0．10％
2011．1．1至2011．12．31
－30．43％
1．29％
－19．67％
1．04％
－10．76％
0．25％
2012．1．1至2012．12．31
－1．96％
1．22％
7．04％
1．02％
－9．00％
0．20％
2013．1．1至
2013．12．31
－3．69％
1．31％
－5．30％
1．11％
1．61％
0．20％
2014．1．1－2014．9．30
27．16％
0．97％
4．89％
0．80％
22．27％
0．17％
自基金成立起至今
－20．40％
1．25％
－18．88％
1．07％
－1．52％
0．19％
十四、基金费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
1）基金管理人的管理费；
2）基金托管人的托管费；
3）基金财产拨划支付的银行费用；
4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
5）基金份额持有人大会费用；
6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7）基金的证券交易费用；
8）按照国家有关规定和基金合同可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1．5％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0．25％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金提供两种申购费用的支付模式。本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用，在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用。
本基金前端申购费率最高不高于1．5％，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最高不高于1．8％，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：
前端收费：
购买金额（Ｍ）
申购费率
Ｍ＜100万
1．5％
100万≤Ｍ＜500万
0．9％
500万≤Ｍ＜1000万
0．3％
Ｍ≥1000万
每笔1000元
后端收费（其中1年为365天）：
持有期限（Ｎ）
申购费率
Ｎ＜1年
1．8％
1年≤Ｎ＜2年
1．5％
2年≤Ｎ＜3年
1．2％
3年≤Ｎ＜4年
0．8％
4年≤Ｎ＜5年
0．4％
Ｎ≥5年
0
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、本基金赎回费率不高于0．5％，随申请份额持有时间增加而递减（其中1年为365天）。具体如下表所示：
持有期限（Ｎ）
赎回费率
Ｎ＜1年
0．5％
1年≤Ｎ＜2年
0．3％
Ｎ≥2年
0
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，不低于赎回费总额的25％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3、转换费
基金管理人已于2010年6月28日起开通本基金与公司旗下部分开放式基金间的转换，具体内容详见2010年6月24日发布的《关于南方策略优化股票型证券投资基金开通基金定投和转换业务的公告》和其他有关本基金转换公告。
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“基金管理人部分，对“主要人员情况”进行了更新。
2、在“基金托管人”部分，对托管人相关信息进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分，对代销银行、代销券商及其他代销机构名单进行了更新。。
4、在“基金的投资”部分，补充了本基金最近一期投资组合报告和基金的业绩。
5、在“基金份额持有人服务”部分，对基金份额持有人的服务的相关内容进行了更新。
6、对“其它应披露事项”进行了更新。
7、对部分表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2014年11月5日
《南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要》相关参考资料:
招募说明书、招股说明书摘要.、证券投资基金、湖南巨景证券投资、四川大决策证券投资、证券投资人工智能、深圳市启富证券投资、证券投资、海顺证券投资咨询
