的其他投资者。
特定
申购费率如下：
申购金额
申购费率
100
万元以下
0.
1
5
100
万元（含）
—
500
万元
0.
12
500
万元（含）以上
1000
元
/
笔
注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金
客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形
成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会
保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资
产管理计划；企业年金养老金产品；个人税收递延型商业养老保险等产品；养老
目标基金；职业年金计划。
本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，
主要用
于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2
、赎回费用
持有期限（
N
）
赎回费率
N
＜
7
日
1.50
7
日
≤N
＜
30
日
0.75
30
日
≤N
＜
1
年
0.50
1
年
≤N
＜
2
年
0.30
N≥
2
年
0
（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计
算。
1
年为
365
天，
2
年为
730
天，依此类推）
对持续持有期少于
30
日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对
持续持有期不少于
30
日但少于
90
日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的
75
计入基金财产；对持续持有期不少于
90
日但少于
180
日的投资者收取的赎
回费，将赎回费总额的
50
计入基金财产；对持续持有期不少于
180
日的投资者，
将赎回费总额的
25
归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其
他必要的手续费。
3
、对于投资者根据本基金招募说明书的规定通过后端收费模式申购的基金
份额，如其选择在变更后基金的基金合同生效后赎回，本基金管理人针对该份额
不再收取后端申购费用，并将根据变更后基金的赎回费率收取赎回费用。
4
。
本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》
的规定确定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相
关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前
依照《信息披露办法》的有关规定
在指定
媒体上
公告
。
5
。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资
者以及以特定交易方式等进行基金交易的投资者定期或不定
期地开展基金促销
活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后，基金管理人
可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和转换费率。
第十二部分基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55
号
成立时间：
1984
年
1
月
1
日
法定代表人：
陈四清
注册资本：
人民币
35,640,625.7089
万元
联系电话：
010
66105799
联系人：
郭明
二、主要人员情况
截至
2019
年
9
月，中国资产托管部共有员工
208
人，平均年龄
33
岁，
95
以上员工拥有大学本
科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国自
1998
年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履
行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产。
社会保障基金。
基本养老保险、企业年金基金。
QFII
资产。
QDII
资产、股权投
资基金、集合资产管理计划、定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理。
QDII
专户资产。
ESCROW
等门类齐
全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至
2019
年
9
月，中国共托管证
券投资基金
1006
只。自
2003
年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》。
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
海证券报
》等境内外权威财经媒体评选的
68
项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
第十三部分境外托管人
一。
基本情况
名称：布朗兄弟哈里曼银行（
BrownBrothersHarriman&Co.
）
地址：
140BroadwayNewYork,NY10005
法定代表人：
WilliamB.Tyree
ManagingPartner)组织形式：合伙制
存续期间：持续经营
成立于
1818
年的布朗兄弟哈里曼银行（“
BBH
”）是全球领先的托管银行之
一。
BBH
自
1928
年起已经开始在美国提供托管服务。
1963
年，
BBH
开始为客
户提供全球托管服务，是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工
约
6,000
人，在全球
18
个国家和地区设有分支机构。
BBH
的惠誉长期评级为
A
，短期评级为
F1
。
二、托管业务及主要人员情况
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部
InvestorServices)
。在全球范围内，该部门由本行合伙人
SeánPáircéir
先生领导。在
亚洲，
该部门由本行合伙人
TaylorBodman
先生领导。
作为一家全球化公司，
BBH
拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网
络覆盖近一百个市场。截至
2018
年
09
月
30
日，全球托管资产规模达到了
4.1
万亿美元，其中超过
60
是跨境投资资产。亚洲是
BBH
业务增长最快的地区之
一，我们投身于亚洲市场迄今已逾
30
年，亚洲区服务的资产超
6,000
亿美元。
投资者服务部是公司最大的业务部门，拥有近
4
,800
名员工。我们致力为客
户提供稳定优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正
做到
“
以客户为中
心
”
。
由于坚持长期提供优质稳定的客户服务，
BBH
多年来在行业评比中屡获殊
荣，包括
∶
《全球托管人》
W:\ADMINISTRATION-PTNRS-HR-CONTRLRS\PARTNERS\Partners-Boston\_Partners-BO-Presentations\TyreePPT7-2010\ImagesandSourceFiles\GC.jpg
《全球投资人》
《
ETFExpress
》
《
R&M
调查》
三、境外托管人的职责
1
、安全保管受托财产；
2
、计算境外受托资产的资产净值；
3
、按照相关合同的约定，
及时办理受托资产的清算、交割事宜；
4
、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资
产的资金账户以及证券账户；
5
、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易
信息；
6
、保
