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国际有限公
司
CTRP
美国证券交
易所
美国
2592
762,531.71
3.66
五、期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
六、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
七、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支
持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
八、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品
投资明细
注：本基金本报告期末未持有
金融衍生品。
九、期末按
公允价值
占基金资产净值比例大小排序的前十名
基金投资
明
细
注：本基金本报告期末未持有基金。
十、投资组合报告附注
（一）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监
管部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（二）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
（三）其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
－
2
应收证券清算款
－
3
应收股利
3,416.44
4
应收利息
137.12
5
应收申购款
116,323.63
6
其他应收款
－
7
待摊费用
－
8
其他
－
9
合计
119,877.19
（四）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（五）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
（六）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
第九部分基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
,
但不保证基金一定盈利
,
也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险
,
投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、本基金历史各时间段
份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较
阶段
净值增长
率
①
净值增长率
标准差
②
业绩比较基
准收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差
④
①
③
②
④
2018.06.20-2018.12.31
17.68
1.15
30.46
1.77
12.78
0.62
2019.01.01-2019.03.31
15.69
1.36
21.48
1.54
5.79
0.18
2018.06.20-2019.03.31
4.77
1.23
15.52
1.72
10.75
0.49
二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
注：
1
、截止日期为
2019
年
3
月
31
日。
2
、本基金于
2018
年
6
月
20
日转型，建仓期
6
个月
，从
2018
年
6
月
20
日
起至
2018
年
12
月
20
日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
第十部分基金管理人
一、基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
1196
号世纪汇办公楼二
座
27
30
层
办公地址：
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
1196
号世纪汇办公楼二
座
27
30
层
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：
1999
年
4
月
13
日
电话：（
021
）
20361818
传真：（
021
）
20361616
联系人：赵瑛
注册资本：
5.2
亿元人民币
股权结
构
（
截止于
2020
年
01
月
10
日
）
股东名称
出资比例
股份有限公司
27.775
证券有限公司
27.775
加拿大蒙特利尔银行
27.775
山东省国际信托股份有限公司
16.675
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十八个部门、三个分公司
和二个子公司，分别是：权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部。
养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部。
务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略
与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董
事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司。
富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的
投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研
究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固
定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规。
公司规章制度、契约要求，
在授权范围内，负责
FOF
基金投资运作和跨资产、跨
品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化
投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管
理；权益专户投资部：负责社保、保险。
QFII
、一对一、一对多等非公募权益类
专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老
金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究。
上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业
务
部：负责保险、财务公司、上市公司、主权财
富基金、基金会、券商、信托、私
募、同业养老金管理人、同业公募基金
FOF
、海外客户等客群的销售与服务；养
老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与
服务；务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银
行部等部门非代销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公
司资源，实现项目落地，提供专业支持和项目管理
,
对公司已有机构客户进行持
续专业服务；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心。
深圳营销中心、北
京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北
营销中心，
负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设
和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户
服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户
满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金
电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推
进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助
管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公
司投资决策。
销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核
部：履行合规审查、合规检查、
